來源：21世紀經濟報道V交易網
記者 易妍君
公募牌照審批節(jié)奏趨緩背景下，有券商資管 “退出”排隊候審名單。
根據證監(jiān)會最新公示信息，在資產管理機構開展公募基金管理業(yè)務資格審批表中，僅剩上海光大證券資產管理有限公司、安信證券資產管理有限公司、國金證券資產管理有限公司3家機構，而廣發(fā)證券資產管理（廣東）有限公司雖較早提交申請材料，卻已“消失”在審批表上。
這是否意味著，廣發(fā)資管主動撤回了申請材料？截至記者發(fā)稿前，廣發(fā)資管暫未對此事作出回應。
公開資料顯示，廣發(fā)資管申請開展公募基金管理業(yè)務資格的材料于2023年1月19日獲得接收，2023年1月30日補正。此后，在長達兩年多的時間內，該申請事項無實質進展，直至近期“退出”申請名單。
與廣發(fā)資管同期（2023年1月）申請公募牌照的招商資管V交易網，已在2023年7月獲得監(jiān)管核準；于2023年3月提交申請材料的興證資管則在同年11月拿下公募基金管理業(yè)務資格。
不過，自2023年以來，在券商資管隊列，也只有招商資管、興證資管獲取了公募牌照。
值得一提的是，過去一段時間，公募牌照被看作是券商資管業(yè)務轉型的重要抓手。同時，公募牌照也是“保住”參公大集合產品的硬性條件。
所謂參公大集合產品是資管新規(guī)下的特殊產物，是一類過渡性金融產品。按照資管新規(guī)相關配套規(guī)則的要求，2018年之前設立、符合相關條件的券商集合資產管理計劃需參照公募基金管理，并且要在規(guī)定期限內轉為公募基金產品，否則將被采取規(guī)模管控等措施。
而將參公大集合轉為公募基金產品的路徑主要有兩種：一是券商資管取得公募牌照；二是將產品移交給參股、控股基金公司管理。但第二種方式，會影響券商資管的管理規(guī)模。
不過，隨著過渡期接近尾聲，在申請公募牌照無望的情況下，將參公大集合產品的管理人變更為旗下基金公司，已成為多數(shù)券商資管的選擇。
21世紀經濟報道記者注意到，今年2月下旬、3月下旬，廣發(fā)資管曾先后就兩只集合資產管理計劃提交變更注冊申請，擬將旗下一只FOF和一只混合型資管計劃的管理人變更為廣發(fā)基金。其中，F(xiàn)OF的變更注冊申請在4月下旬獲得監(jiān)管準予，并已在6月正式變更為廣發(fā)基金旗下產品。
此外，今年5月，廣發(fā)資管旗下共有5只資管計劃的變更注冊申請獲受理；7月以來，廣發(fā)資管又陸續(xù)提交了3只資管計劃的變更注冊申請，這些資管計劃擬將管理人變更為廣發(fā)基金，相關申請材料均已獲監(jiān)管受理。
除了廣發(fā)資管，今年內，中信證券資管、光大證券資管也分別多次提交了旗下資管計劃變更注冊申請，擬將旗下資管計劃的管理人變更為華夏基金、光大保德信基金。此外，中金公司、國證資管也有類似動作。
就目前來看，擬變更管理人的參公大集合產品以混合型、債券型產品為主，多數(shù)產品的規(guī)模在5億元以下。
以廣發(fā)資管為例，據Wind統(tǒng)計，截至今年二季度末，擬變更管理人的廣發(fā)資管盛世精選、廣發(fā)資管乾利一年持有、廣發(fā)資管多添利六個月持有、廣發(fā)資管弘利3個月滾動持有，其管理規(guī)模分別為0.88億元、2.57億元、1.34億元、1.95億元。
其中，廣發(fā)資管盛世精選是廣發(fā)資管旗下業(yè)績表現(xiàn)較好的主動偏股型產品，截至8月7日，該產品自今年初以來的回報率為25.99%V交易網，跑贏了業(yè)績比較基準收益率（9.07%）。
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